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违规募资139亿元!22张罚单剑指工商银行湖北三家分支,共罚3530万元

2020-09-13 20:19:53 点击:36 来自:江湖书生

中国银行保险监督管理委员会坚决贯彻防范化解金融风险的决策部署,紧盯重点领域,剑指突出问题,严查大案要案,推动整治市场乱象向纵深发展。湖北银保监局不断深化金融市场乱象整治工作,严肃查处违法违规行为。

经过立案、调查、审理、审议、告知等一系列法定程序,湖北银保监局依法查处了中国工商银行湖北省辖内分支机构同业业务违规事件。

工行湖北省分行辖内分支机构通过签订非总行制式的理财协议向同业募集资金,并违规向企业提供表外融资。该事件发生后,按银保监会要求,湖北银保监局深入核查违规问题。

经查,工行湖北省分行辖内襄阳、荆门分行通过此方式募集资金共计139亿元。截至2019年末,工行已全部兑付出资银行资金。工行湖北省分行按照党规党纪、政纪和内部规章,对有关责任人员给予内部问责。

9月11日,湖北银保监局按照过罚相当原则,连发22张罚单,剑指中国工商银行湖北省分行、襄阳分行、荆门分行,对银行机构罚款合计3530万元。

其中,襄阳分行罚款金额高达3050万元,湖北省分行、荆门分行分别被罚100万元、380万元。

具体来看,工行襄阳分行因违规出具承诺函;未经上级授权违规签订业务协议;违规启用行政公章;内控管理不到位开展中间业务不规范四项违规行为,违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第项严重违反审慎经营原则,被中国银行保险监督管理委员会湖北监管局罚款3050万元。

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工行荆门分行因未经上级授权违规签订业务协议、内控管理不到位开展中间业务不规范,被罚款380万元。

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湖北省分行违规通过表内贷款承接表外债权、管理不力导致分支机构发生重大违法违规行为,罚款100万元。

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此外,湖北省辖内三家分支机构的19位高管及相关负责人负有领导责任或经办责任,被处以取消高管任职资格、禁止从事银行业工作、警告的处罚,共罚款66万元。

下一步,湖北银保监局将继续按照党中央、国务院、中国银保监会决策部署,坚持依法监管、严格监管、公正监管,坚持违法必究、有责必问、问责必严,持续整治金融市场乱象,坚决打好防范化解金融风险攻坚战。

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